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地方法規(guī)

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范——實(shí)施指南

更新時(shí)間:2012-08-08

1. 范圍

見表

2. 術(shù)語和定義

審核規(guī)范中的術(shù)語和定義適用于本實(shí)施指南。

見表

注:框內(nèi)楷體部分為對(duì)本條術(shù)語的進(jìn)步說明。

3. 引用標(biāo)準(zhǔn)

本實(shí)施指南引用下列條款的部分內(nèi)容。

3.1 ILO/OSH 2001:職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則,國(guó)際勞工局

3.2 職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見:2001,中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)

3.3 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范:2001,中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)

3.4 OHSAS 18002:2000 職業(yè)安全健康管理體系——OHSAS18001的實(shí)施指南

3.5 BS 8800:1996 職業(yè)安全健康管理體系指南

3.6 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4801:2000 職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范

3.7 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4804:2000 職業(yè)安全健康管理體系——原則、支持技術(shù)及通用技術(shù)指南

4. 職業(yè)安全健康管理體系要素

圖1 成功的職業(yè)安全健康管理要素

4.1 總要求

見表 

a) 目的

建立和保持滿足審核規(guī)范全部要求的職業(yè)安全健康管理體系,促進(jìn)用人單位持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jī)效,遵守適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求,確保員工的安全與健康。

b) 考慮因素

實(shí)施審核規(guī)范時(shí)應(yīng)考慮的所有因素將在本實(shí)施指南中進(jìn)行描述。

c)實(shí)施要求

用人單位應(yīng)根據(jù)自身情況和條件,靈活、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。

--可選擇整個(gè)用人單位,也可以針對(duì)其中的某些運(yùn)行單位或活動(dòng)。如果審核規(guī)范的實(shí)施是針對(duì)某特定的運(yùn)行單位或活動(dòng),則可參考該用人單位中已建立職業(yè)安全健康管理體系的其他運(yùn)行單位制定的方針和程序,使之滿足審核規(guī)范和其他有關(guān)規(guī)定的要求。

--范圍的界定不應(yīng)造成對(duì)其總體運(yùn)行所必需的或可能對(duì)員工和其他相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運(yùn)行或活動(dòng)被排除在外的情況。

職業(yè)安全健康管理體系的復(fù)雜程度、文件化的范圍和相應(yīng)的資源將取決于用人單位的規(guī)模、活動(dòng)性質(zhì)和實(shí)際能力,尤其是高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)和中小企業(yè)更應(yīng)考慮其實(shí)際情況。

用人單位建立的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將重點(diǎn)放在遵守法律、法規(guī)要求,降低風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)員工安全健康上,并使之成為全面管理的部分。

用人單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況,通過實(shí)施初始評(píng)審對(duì)現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理體系及相關(guān)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià),初始評(píng)審應(yīng)針對(duì)以下具體內(nèi)容進(jìn)行:

--收集相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求,對(duì)其適用性進(jìn)行確認(rèn),對(duì)遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià);

--對(duì)現(xiàn)有的或計(jì)劃的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

--確定現(xiàn)有措施或計(jì)劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險(xiǎn);

--對(duì)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過程和程序進(jìn)行檢查;

--分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料,包括人員傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失的統(tǒng)計(jì)和趨勢(shì)分析。

根據(jù)用人單位活動(dòng)的性質(zhì),適合于初始評(píng)審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測(cè)量等,以及對(duì)以往管理體系審核或其他評(píng)審結(jié)果的分析。

初始評(píng)審工作應(yīng)由專職人員進(jìn)行,必要時(shí)與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商交流。初始評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成文件,并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)。

為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效的持續(xù)改進(jìn),用人單位應(yīng)參照初始評(píng)審的方法和要求定期進(jìn)行復(fù)評(píng)。

實(shí)施審核規(guī)范時(shí)的所有其他要求也將在本實(shí)施指南中進(jìn)行描述。

d)實(shí)施結(jié)果

--形成初始評(píng)審報(bào)告;

--建立個(gè)有助于用人單位持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jī)效的、能夠有效實(shí)施和保持的職業(yè)安全健康管理體系。

4.2 職業(yè)安全健康方針

圖2職業(yè)安全健康方針

見表

a)目的

規(guī)定用人單位職業(yè)安全健康工作的方向和原則,確定用人單位職業(yè)安全健康責(zé)任及績(jī)效總目標(biāo),表明用人單位實(shí)現(xiàn)有效職業(yè)安全健康管理的正式承諾,尤其是高管理者的承諾。文件化的職業(yè)安全健康方針應(yīng)由用人單位的高管理者批準(zhǔn)。

注:職業(yè)安全健康方針應(yīng)與用人單位的整個(gè)經(jīng)營(yíng)方針和其他管理(如質(zhì)量管理和環(huán)境管理)方針保持致。

b)考慮因素

--用人單位適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求;

--用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)、活動(dòng)性質(zhì)及規(guī)模;

--用人單位過去和現(xiàn)在的職業(yè)安全健康績(jī)效;

--持續(xù)改進(jìn)的可能性和必要性;

--所需要的資源,包括人力、物力、財(cái)力、技術(shù)等;

--員工及其代表、承包方和其他外來人員的意見和建議;

--其他相關(guān)方的需求。

c)實(shí)施要求

職業(yè)安全健康方針的形成應(yīng)該經(jīng)過認(rèn)真研究和交流,由高管理者批準(zhǔn),并應(yīng)符合下列要求:

(1)包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的承承諾指用人單位公開表明其有義務(wù)遵守現(xiàn)行職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求,并將履行這種承諾。

注:“其他要求”可以是社團(tuán)或集團(tuán)方針、用人單位自己的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范及其簽署的關(guān)于職業(yè)安全健康內(nèi)容的自愿計(jì)劃、集體協(xié)議等。

(2)適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模

職業(yè)安全健康危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制是建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的核心,需在方針中體現(xiàn)出來。

方針應(yīng)與用人單位的未來發(fā)展相致,并符合本身實(shí)際所面臨風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。

(3)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾

社會(huì)的期望使用人單位減少事故和事件風(fēng)險(xiǎn)的壓力日益增加。除承擔(dān)法律責(zé)任外,用人單位還應(yīng)在努力改善其職業(yè)安全健康績(jī)效和職業(yè)安全健康管理體系上做出承諾,使之充分適應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和法律、法規(guī)及其他要求的不斷變化,有效地預(yù)防事故、保護(hù)員工健康。

(4)確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商,并鼓勵(lì)他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動(dòng)

參與建立職業(yè)安全健康管理體系是員工的權(quán)利和義務(wù)。用人單位應(yīng)確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商,鼓勵(lì)員工積極地參與職業(yè)安全健康管理,并做出有效的安排,以保證員工及其代表有時(shí)間和資源來積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計(jì)劃與實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等活動(dòng)。用人單位應(yīng)在征詢員工及其代表意見的基礎(chǔ)上,制定文件化的職業(yè)安全健康方針。

(5)形成文件,付諸實(shí)施,予以保持

策劃和準(zhǔn)備是成功實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的關(guān)鍵。用人單位應(yīng)避免由于提供的資源不充分、不適宜而造成制定的職業(yè)安全健康方針不切實(shí)際,并在公開聲明之前,確??色@得必要的財(cái)力、技術(shù)等資源支持。

為使職業(yè)安全健康方針有效,職業(yè)安全健康方針應(yīng)形成文件,并定期評(píng)審,必要時(shí)應(yīng)予以修改或補(bǔ)充,以保持其持續(xù)適宜性。

(6)傳達(dá)到全體員工

員工的參與和承諾對(duì)成功地建立并保持職業(yè)安全健康管理體系至關(guān)重要。用人單位應(yīng)確保員工認(rèn)識(shí)到職業(yè)安全健康管理對(duì)其自身工作環(huán)境的影響,及各自的職業(yè)安全健康義務(wù)。

所有員工應(yīng)理解其職責(zé)并有能力完成所承擔(dān)的工作,以便使他們能夠?qū)β殬I(yè)安全健康管理做出有效的貢獻(xiàn)。

因此,要求用人單位向其員工明確傳達(dá)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo),使他們能夠衡量其職業(yè)安全健康績(jī)效。

(7)可為相關(guān)方所獲取

用人單位應(yīng)建立與其相關(guān)方就職業(yè)安全健康方針進(jìn)行交流的機(jī)制,確保相關(guān)方在需要時(shí)能獲得職業(yè)安全健康方針。

(8)定期進(jìn)行評(píng)審,確保其對(duì)用人單位的適宜性

由于用人單位的內(nèi)部變化,以及法律、法規(guī)的不斷完善和社會(huì)期望值的增加等各種變化,用人單位需定期評(píng)審和修訂其職業(yè)安全健康方針,以確保其持續(xù)適宜性和有效性。

如果對(duì)方針進(jìn)行修訂,應(yīng)及時(shí)與員工和相關(guān)方進(jìn)行交流。

d)實(shí)施結(jié)果

制定出個(gè)全面的、符合用人單位實(shí)際并得到廣泛、充分交流和易于理解的職業(yè)安全健康方針。

4.3策劃

圖3策劃

4.3.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

見表

a)目的

為用人單位在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中的各項(xiàng)決策提供基礎(chǔ),為持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理績(jī)效提供衡量基準(zhǔn)。

本實(shí)施指南是為危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程制定些通用原則,而不是對(duì)如何開展這些活動(dòng)提供具體的建議。用人單位可以據(jù)此確定特定的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否合理和充分。

注:危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制在不同行業(yè)不盡相同。關(guān)于危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的技術(shù)指導(dǎo)參見附錄1。

b)考慮因素

--適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求(見4.3.2);

--用人單位制定的職業(yè)安全健康方針(見4.2);

--事故、事件和不符合記錄;

--職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果(見4.5.4);

--員工及其代表、安全健康委員會(huì)參與作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全健康協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)的信息;

--與其他相關(guān)方的信息交流(見4.4.3);

--用人單位所在行業(yè)的良好的作業(yè)實(shí)踐、典型危害類型、已發(fā)生的事故和事件的信息;

--用人單位的設(shè)施、工藝過程和活動(dòng)的信息,包括以下方面:

- 控制程序變更的詳細(xì)資料;

- 場(chǎng)地規(guī)劃;

- 工藝流程圖;

- 危險(xiǎn)物料清單(原材料、化學(xué)品、廢料、產(chǎn)品、副產(chǎn)品);

- 毒理學(xué)和其他職業(yè)安全健康資料;

- 監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)(見4.5.1);

- 作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境數(shù)據(jù)。

c)實(shí)施要求

(1)總則

危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃過程的復(fù)雜程度主要取決于用人單位的規(guī)模和性質(zhì)、作業(yè)場(chǎng)所的狀況、風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和大小等因素。用人單位在進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃時(shí)要充分考慮其風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀,以滿足實(shí)際需要和適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)要求。

危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃過程應(yīng)作為項(xiàng)主動(dòng)的而不是被動(dòng)的措施執(zhí)行,即應(yīng)在引入新的活動(dòng)或程序,或?qū)ζ溥M(jìn)行修改之前進(jìn)行。在這些活動(dòng)或程序改變之前,應(yīng)對(duì)已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采取必要的降低和控制措施。

用人單位應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的文件、資料和記錄,并在引入新項(xiàng)目、新活動(dòng)或?qū)υ谢顒?dòng)進(jìn)行變更之前,將這些文件、資料和記錄予以擴(kuò)充以涵蓋這些活動(dòng)。

即使對(duì)某項(xiàng)特定危險(xiǎn)任務(wù)已有書面控制程序,用人單位也應(yīng)對(duì)該項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

用人單位應(yīng)辨識(shí)和評(píng)價(jià)各類影響員工安全和健康的危害和風(fēng)險(xiǎn),并按如下先順序確定預(yù)防和控制措施:

--消除危害;

--通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害;

--制定安全作業(yè)制度,包括制定管理性的控制措施來降低危害的影響;

--綜合上述方法仍然不能完全控制危害或降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí),用人單位應(yīng)按國(guó)家規(guī)定提供相應(yīng)的個(gè)體防護(hù)用品或設(shè)施,并確保這些個(gè)體防護(hù)用品或設(shè)施得到正確的使用和維護(hù)。

(2)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃過程

① 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟

--劃分作業(yè)活動(dòng);

--辨識(shí)危害;

--確定風(fēng)險(xiǎn);

--確定風(fēng)險(xiǎn)是否可承受;

--制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃;

--評(píng)審措施計(jì)劃的充分性。

② 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍

用人單位應(yīng)確定其開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍,并盡可能做到危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制過程完整、合理和充分,并應(yīng)滿足如下要求:

--在任何情況下,均應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng),不僅針對(duì)正常的活動(dòng),而且還應(yīng)針對(duì)周期性或臨時(shí)性的活動(dòng)(如裝置清洗和維護(hù)、裝置啟動(dòng)或關(guān)停期間等);

--除考慮用人單位自身員工的活動(dòng)所帶來的危害和風(fēng)險(xiǎn)外,還應(yīng)考慮承包方人員和訪問者等相關(guān)方的活動(dòng),以及使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的危害和風(fēng)險(xiǎn);

--還應(yīng)考慮作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有的物料、裝置和設(shè)備造成的職業(yè)安全健康危害,包括過期老化以及庫(kù)存的物料、裝置和設(shè)備;

--進(jìn)行危害辨識(shí)時(shí),應(yīng)考慮危害的不同表現(xiàn)形式。

此外,危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程還應(yīng)至少確定以下方面:

--擬使用的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的時(shí)限、范圍和方法;

--適用的法律、法規(guī)和其他要求;

--負(fù)責(zé)實(shí)施危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的人員的作用和權(quán)限;

--確定參與危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員的能力要求和培訓(xùn)需求(見4.4.2),有的用人單位可能有必要借助外部的咨詢或服務(wù)機(jī)構(gòu),這取決于其所采用方法的復(fù)雜程度;

--應(yīng)與員工及其代表以及安全健康委員會(huì)進(jìn)行協(xié)商并請(qǐng)他們參與此項(xiàng)工作,包括評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng);

--應(yīng)將人為失誤作為危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的個(gè)考慮因素。

(3)后續(xù)工作

--用人單位通過相應(yīng)的監(jiān)測(cè)來證明,所確定的糾正或預(yù)防措施(見4.5.2)已按時(shí)完成(必要時(shí),有可能要求用人單位進(jìn)步實(shí)施危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),以調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施,確定是否為可承受風(fēng)險(xiǎn));

--向管理者提供有關(guān)糾正或預(yù)防措施完成情況的信息,為管理評(píng)審(見4.6)和修改或制定新的職業(yè)安全健康目標(biāo)提供依據(jù);

--應(yīng)確定從事危險(xiǎn)作業(yè)人員的能力是否與所規(guī)定的要求相致,為培訓(xùn)需求提供相應(yīng)的信息;

--通過隨后的運(yùn)行經(jīng)歷,為危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的修改提供信息反饋。

(4)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的評(píng)審

應(yīng)按預(yù)定的或由管理者確定的時(shí)間或周期對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程進(jìn)行評(píng)審。

評(píng)審期限取決于:

--危害的性質(zhì);

--風(fēng)險(xiǎn)的大小;

--正常運(yùn)行的變化;

--原材料、中間產(chǎn)品和化學(xué)品等的改變。

如果由于用人單位的客觀狀況發(fā)生變化,使得對(duì)現(xiàn)有評(píng)價(jià)的有效性產(chǎn)生疑義,則應(yīng)進(jìn)行評(píng)審,并在發(fā)生變化前采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防性措施。這種變化可能包括:

--新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機(jī)構(gòu)或新采購(gòu)合同等用人單位內(nèi)部發(fā)生的變化;

--國(guó)家法律和法規(guī)的修訂、機(jī)構(gòu)的兼并和重組、職責(zé)的調(diào)整、職業(yè)安全健康知識(shí)和技術(shù)的新發(fā)展等外部因素引起的用人單位的變化。

應(yīng)確保在各項(xiàng)變更實(shí)施之前,通知所有相關(guān)人員并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。

d)實(shí)施結(jié)果

--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序;

--辨識(shí)出的危害;

--辨識(shí)出的各項(xiàng)危害的風(fēng)險(xiǎn)程度;

--確定出每項(xiàng)危害的風(fēng)險(xiǎn)別,是否為可承受風(fēng)險(xiǎn);

--風(fēng)險(xiǎn)(尤其是不可承受的風(fēng)險(xiǎn))監(jiān)測(cè)和控制(見4.4.6和4.5.1)措施的描述或相關(guān)參考資料;

--為降低風(fēng)險(xiǎn)所需制定的目標(biāo)和采取的措施(見4.3.3),以及對(duì)該過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)所采取的手段;

--為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施所需人員的能力要求和相應(yīng)的培訓(xùn)需求(見4.4.2);

--上述各個(gè)過程所產(chǎn)生的記錄。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求

見表 

a)目的

使用人單位認(rèn)識(shí)和了解影響其活動(dòng)的相關(guān)適用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求,并將這些信息傳達(dá)給有關(guān)的人員,其目的是使用人單位提高法律意識(shí)。

b)考慮因素

--用人單位的生產(chǎn)或服務(wù)過程的詳細(xì)情況;

--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果(見4 3 1);

--良好的作業(yè)實(shí)踐;

--法律及行政法規(guī);

--國(guó)內(nèi)、國(guó)外、地區(qū)性或國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn);

--用人單位的內(nèi)部要求;

--相關(guān)方的要求;

--法律、法規(guī)及其他要求的信息來源。

c)實(shí)施要求

用人單位應(yīng)獲取適用的法律、法規(guī)和其他要求,建立獲取這類信息的有效渠道(如各政府、行業(yè)協(xié)會(huì)或團(tuán)體、商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和職業(yè)安全健康服務(wù)機(jī)構(gòu)等),包括提供此類信息的媒體(報(bào)紙、CD、磁盤、國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)等)。對(duì)于哪些要求是適用的、適用于何處、各部門應(yīng)接受哪類信息,用人單位應(yīng)進(jìn)行準(zhǔn)確的識(shí)別。

用人單位應(yīng)認(rèn)定和理解適用于其活動(dòng)的有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。為了跟蹤法律、法規(guī)和其他要求的變化,用人單位應(yīng)建立和保持與其活動(dòng)有關(guān)的所有法律、法規(guī)和其他要求的目錄和法規(guī)庫(kù)。

d)實(shí)施結(jié)果

--法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別和獲取程序;

--法律、法規(guī)及其他要求中應(yīng)遵守的有關(guān)內(nèi)容及其適用范圍(本項(xiàng)內(nèi)容可采用登記表的形式);

--用人單位各崗位應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及其他要求(可以是實(shí)際文本、摘要或相關(guān)說明等)。

4.3.3目標(biāo)

見表

a)目的

確定可測(cè)量的目標(biāo),實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針,并為評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康績(jī)效提供依據(jù)。

b)考慮因素

--用人單位的整體經(jīng)營(yíng)方針和目標(biāo);

--職業(yè)安全健康方針,包括持續(xù)改進(jìn)的承諾(見4.2);

--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制(見4.3.1)的結(jié)果;

--適用的法律、法規(guī)及其他要求(見4.3.2);

--可供選擇的技術(shù)方案;

--財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)及整體運(yùn)行要求;

--員工及其代表、安全健康委員會(huì)參與作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)的信息;

--其他相關(guān)方的意見(見4.4.3);

--對(duì)以前目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的分析;

--事故、事件、不符合的記錄;

--管理評(píng)審的結(jié)果(見4.6)。

c)實(shí)施要求

用人單位應(yīng)根據(jù)上述“考慮因素”的信息和資料,針對(duì)其相關(guān)職能部門和層次制定職業(yè)安全健康目標(biāo),并排定先順序。目標(biāo)應(yīng)具有可測(cè)量的特性,與職業(yè)安全健康方針相致,并以初始評(píng)審和復(fù)評(píng)的結(jié)果為基礎(chǔ)。

在制定職業(yè)安全健康目標(biāo)時(shí),應(yīng)重點(diǎn)考慮那些受其影響的人員的信息和資料,以確保目標(biāo)合理并得到廣泛接受;也應(yīng)考慮用人單位外部的,如來自承包方或其他相關(guān)方的信息和資料。

目標(biāo)還應(yīng)滿足以下條件:

--根據(jù)用人單位的特點(diǎn)制定,并適用于用人單位的規(guī)模和活動(dòng)類型。職業(yè)安全健康目標(biāo)既要針對(duì)用人單位內(nèi)廣泛共同的職業(yè)安全健康問題,又要針對(duì)個(gè)別職能和層次特定的職業(yè)安全健康問題;

--與用人單位適用的相關(guān)職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求相致;

--應(yīng)將重點(diǎn)放在員工的職業(yè)安全健康防護(hù)措施的持續(xù)改進(jìn)上,以達(dá)到好的職業(yè)安全健康績(jī)效;

--目標(biāo)應(yīng)形成文件,并向用人單位所有相關(guān)職能部門和各員工進(jìn)行傳達(dá);

--定期評(píng)審,必要時(shí)予以更新;

--應(yīng)為每個(gè)職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適當(dāng)?shù)闹甘緟?shù),這些指示參數(shù)應(yīng)有利于監(jiān)測(cè)職業(yè)安全健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況;

--目標(biāo)應(yīng)合理、可行,并為實(shí)現(xiàn)每個(gè)職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適宜的時(shí)間表。

用人單位可根據(jù)其規(guī)模、職業(yè)安全健康目標(biāo)的復(fù)雜性及時(shí)間表,將職業(yè)安全健康目標(biāo)分解為不同的指標(biāo)。指標(biāo)和職業(yè)安全健康目標(biāo)之間應(yīng)有明確的聯(lián)系。

職業(yè)安全健康目標(biāo)類型的實(shí)例包括:

--風(fēng)險(xiǎn)水平的降低;

--向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能;

--為改善現(xiàn)有狀況所采取的措施,或保持應(yīng)用這些措施;

--消除或降低特定意外事件的頻次。

目標(biāo)應(yīng)傳達(dá)到相關(guān)員工(如通過培訓(xùn)或小組會(huì)議,見4.4.2),并通過職業(yè)安全健康管理方案來實(shí)現(xiàn)(見4.3.4)。

d)實(shí)施結(jié)果

文件化和可測(cè)量的職業(yè)安全健康目標(biāo)。

4.3.4職業(yè)安全健康管理方案

見表

a)目的

通過制定職業(yè)安全健康管理方案,實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。管理方案應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的相應(yīng)對(duì)策和實(shí)施計(jì)劃,形成文件,并就管理方案的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行交流。應(yīng)對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)審和記錄,必要時(shí)對(duì)這些對(duì)策和實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行更新或修改。

b)考慮因素

--職業(yè)安全健康方針和目標(biāo);

--法律、法規(guī)及其他要求的評(píng)審結(jié)果;

--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果;

--用人單位生產(chǎn)或服務(wù)過程的詳細(xì)資料;

--員工及其代表、安全健康委員會(huì)參與作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)的信息;

--對(duì)可供選擇的各個(gè)技術(shù)方案的評(píng)審結(jié)果;

--持續(xù)改進(jìn)的要求;

--為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)可利用的資源。

c)實(shí)施要求

為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo),職業(yè)安全健康管理方案應(yīng)確定需要完成的各項(xiàng)任務(wù),并確定負(fù)責(zé)完成每項(xiàng)任務(wù)的總負(fù)責(zé)人。

為完成每項(xiàng)任務(wù),應(yīng)規(guī)定各相關(guān)層次的職責(zé)和權(quán)限,確定完成每項(xiàng)任務(wù)的時(shí)間表,保證總體時(shí)間進(jìn)度,并為完成每項(xiàng)任務(wù)配置適當(dāng)?shù)馁Y源(如財(cái)力、人力、設(shè)備和后勤保障等)。

如果職業(yè)安全健康管理方案涉及特定的培訓(xùn)計(jì)劃(見4.4.2),則該培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)進(jìn)步規(guī)定相關(guān)的培訓(xùn)內(nèi)容和相應(yīng)的監(jiān)督措施。

如果職業(yè)安全健康管理方案涉及到作業(yè)規(guī)程、工藝過程、設(shè)備或物料方面的重大變更或修改時(shí),管理方案中應(yīng)規(guī)定進(jìn)行新的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),并就相應(yīng)的變化內(nèi)容與有關(guān)人員進(jìn)行協(xié)商。

d)實(shí)施結(jié)果

文件化的職業(yè)安全健康管理方案。

4.4 實(shí)施與運(yùn)行

圖4實(shí)施與運(yùn)行

4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)

見表

a)目的

為有效地實(shí)施職業(yè)安全健康管理,有必要對(duì)各相關(guān)層次的作用、職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行界定,并形成文件,予以傳達(dá);還應(yīng)提供足夠的資源(包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源等),以便順利完成職業(yè)安全健康任務(wù)。

b)考慮因素

--組織機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)圖;

--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果;

--職業(yè)安全健康目標(biāo);

--適用的法律、法規(guī)及其他要求;

--作業(yè)指導(dǎo)書;

--有資格的人員名單。

c)實(shí)施要求

(1)總則

用人單位應(yīng)確定所有執(zhí)行職業(yè)安全健康任務(wù)的人員的職責(zé)和權(quán)限,包括明確界定不同職能之間和不同層次之間的職責(zé)銜接。

需要對(duì)以下人員的職責(zé)加以規(guī)定:

--高管理者;

--管理者代表;

--各部門管理人員;

--操作工及其他員工;

--管理承包方職業(yè)安全健康事務(wù)的人員;

--職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)人;

--對(duì)職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負(fù)責(zé)人;

--具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員;

--職業(yè)安全健康員工代表。

用人單位應(yīng)采用各種方式傳達(dá)和宣傳其職業(yè)安全健康理念,使員工意識(shí)到職業(yè)安全健康工作是每個(gè)人的責(zé)任,而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責(zé)任。

(2)高管理者職責(zé)的確定

高管理者對(duì)員工的安全與健康負(fù)終責(zé)任,并在職業(yè)安全健康工作中起導(dǎo)作用。其職責(zé)包括:

--批準(zhǔn)職業(yè)安全健康方針,確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實(shí)施提供必要的資源;

--在高管理層中任命名對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施負(fù)有明確職責(zé)和權(quán)限的管理者代表(在大型或復(fù)雜的用人單位內(nèi),可以有多名管理者代表)。

(3)管理者代表職責(zé)的確定

職業(yè)安全健康管理者代表應(yīng)為高管理層成員。在得到監(jiān)督體系運(yùn)行情況的人員支持的同時(shí),管理者代表也應(yīng)定期了解體系運(yùn)行的績(jī)效狀況,并積極參與職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和定期評(píng)審工作。用人單位應(yīng)確保管理者代表的職業(yè)安全健康職責(zé)與其承擔(dān)的其他職責(zé)不沖突。

(4)部門管理人員職責(zé)的確定

部門管理人員應(yīng)有效管理其管轄范圍內(nèi)的職業(yè)安全健康工作。如果某區(qū)域內(nèi)主要的職業(yè)安全健康管理責(zé)任由部門管理人員負(fù)責(zé)時(shí),應(yīng)將其承擔(dān)的職業(yè)安全健康專業(yè)管理作用和職責(zé)予以界定,避免職責(zé)和權(quán)限不清,并通過提高管理水平處理好職業(yè)安全健康與生產(chǎn)的關(guān)系。

(5)作用和職責(zé)的文件化

應(yīng)采用與用人單位相適應(yīng)的形式,對(duì)職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限文件化,如:

--職業(yè)安全健康管理體系手冊(cè);

--工作程序和任務(wù)描述;

--作業(yè)指導(dǎo)書;

--培訓(xùn)材料。

用人單位在向員工下達(dá)的書面作業(yè)指導(dǎo)書中應(yīng)明確其承擔(dān)的職業(yè)安全健康職責(zé)。

(6)作用和職責(zé)的交流

用人單位應(yīng)將職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限向所有相關(guān)人員進(jìn)行有效傳達(dá),確保使其了解不同職責(zé)的范圍、接口關(guān)系和付諸實(shí)施的途徑。

(7)資源

管理者應(yīng)確保有足夠的資源(包括設(shè)備、人力資源、專項(xiàng)技能和培訓(xùn)等)以保持作業(yè)場(chǎng)所的安全。

如果提供的資源足以實(shí)施包括績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)在內(nèi)的職業(yè)安全健康計(jì)劃和活動(dòng),則可認(rèn)為資源是充分的。

對(duì)于已建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位,在某種程度上,可以通過將職業(yè)安全健康目標(biāo)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果比較來評(píng)價(jià)資源的充分性。

(8)管理者的承諾

管理者應(yīng)提供直觀證據(jù),表明其已履行對(duì)職業(yè)安全健康的承諾。這些證據(jù)可包括現(xiàn)場(chǎng)訪問和檢查、參與事故調(diào)查、提供糾正和預(yù)防措施所需的資源、出席職業(yè)安全健康會(huì)議和表示支持職業(yè)安全健康工作等。

d)實(shí)施結(jié)果

--所有相關(guān)人員的職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限的確定;

--手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書或培訓(xùn)材料中文件化的職責(zé)和權(quán)限;

--與所有員工和其他相關(guān)方就作用和職責(zé)進(jìn)行交流的過程;

--各管理者對(duì)職業(yè)安全健康的積極參與和支持。

4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力

見表

a)目的

建立并保持有效的程序,確保員工有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。

b)考慮因素

--確定的作用和職責(zé);

--作業(yè)指導(dǎo)書(包括所執(zhí)行的危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)的細(xì)節(jié));

--員工績(jī)效評(píng)價(jià);

--危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果;

--程序和操作規(guī)程;

--職業(yè)安全健康方針和目標(biāo);

--職業(yè)安全健康工作計(jì)劃。

c)實(shí)施要求

(1)應(yīng)免費(fèi)對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn),并盡可能在工作時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。

(2)實(shí)施過程般包括:

--系統(tǒng)地分析用人單位內(nèi)各相關(guān)職能和層次所需的職業(yè)安全健康意識(shí)和能力;

--確定員工所需職業(yè)安全健康意識(shí)和能力與其個(gè)人現(xiàn)有水平之間的差距;

--及時(shí)并系統(tǒng)地提供必要的培訓(xùn);

--對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià),以確保每個(gè)員工已獲得并保持所要求的知識(shí)和能力;

--保持培訓(xùn)和個(gè)人能力的適當(dāng)記錄。

(3)應(yīng)針對(duì)以下方面,建立和保持提高職業(yè)安全健康意識(shí)和開展培訓(xùn)的計(jì)劃:

--使員工了解用人單位的職業(yè)安全健康工作安排及其個(gè)人在其中的作用和職責(zé);

--員工上崗、換崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育的系統(tǒng)培訓(xùn)計(jì)劃;

--在工作開始前就局部的職業(yè)安全健康工作安排、危害、風(fēng)險(xiǎn)所采取的預(yù)防措施和所遵循的程序進(jìn)行培訓(xùn);

--對(duì)進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的人員的培訓(xùn);

--在職業(yè)安全健康管理體系中起特定作用員工(包括職業(yè)安全健康員工代表)所需專門的內(nèi)部或外部培訓(xùn);

--對(duì)負(fù)責(zé)管理員工、承包方人員和其他人員(如臨時(shí)工)的所有人員進(jìn)行職業(yè)安全健康職責(zé)培訓(xùn),以確保他們和他們所管理的人員了解其所負(fù)責(zé)運(yùn)行活動(dòng)中的危害和風(fēng)險(xiǎn)。此外,還要確保員工按照職業(yè)安全健康程序的要求安全地從事作業(yè)活動(dòng);

--對(duì)高管理者進(jìn)行其作用和職責(zé)(包括法人的和個(gè)人的法律責(zé)任)的培訓(xùn),以保證職業(yè)安全健康管理體系具有控制風(fēng)險(xiǎn)和減少疾病、傷害及其他損失的功能;

--根據(jù)承包方人員、臨時(shí)工和訪問者所暴露的風(fēng)險(xiǎn)水平制定培訓(xùn)計(jì)劃。

應(yīng)對(duì)培訓(xùn)的有效性和實(shí)際達(dá)到的能力水平進(jìn)行評(píng)價(jià),這種評(píng)價(jià)可以在培訓(xùn)過程中進(jìn)行,也可以通過適當(dāng)?shù)默F(xiàn)場(chǎng)檢查或監(jiān)測(cè)培訓(xùn)產(chǎn)生的長(zhǎng)期效果來確定是否已獲得相應(yīng)的能力。

d)實(shí)施結(jié)果

--各崗位的能力需求;

--培訓(xùn)需求;

--培訓(xùn)方案或計(jì)劃;

--用人單位內(nèi)可利用的培訓(xùn)課程/資料;

--培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)記錄。

4.4.3協(xié)商與交流

見表

a)目的

通過協(xié)商與交流機(jī)制,鼓勵(lì)員工參與職業(yè)安全健康實(shí)踐,為實(shí)現(xiàn)用人單位職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)提供支持。

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo);

——職業(yè)安全健康管理體系文件;

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的程序及結(jié)果;

——確定的職業(yè)安全健康作用和職責(zé);

——員工與管理者就職業(yè)安全健康進(jìn)行正式協(xié)商的結(jié)果;

——員工對(duì)作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康進(jìn)行協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)的信息;

——詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃。

c)實(shí)施要求

用人單位應(yīng)作出文件化的安排,促進(jìn)其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方(如承包方人員、訪問者)進(jìn)行協(xié)商和交流。

應(yīng)安排員工參與以下活動(dòng):

——方針和目標(biāo)的制定及評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)管理的決策(包括參與與其作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制決策);

——對(duì)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)影響職業(yè)安全健康的有關(guān)變更(如引入新的設(shè)備、原材料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、程序或工作模式或?qū)λ鼈冞M(jìn)行改進(jìn))而進(jìn)行的協(xié)商。

員工在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性,并應(yīng)了解誰是員工代表和誰是管理者代表。

d)實(shí)施結(jié)果

——管理者與員工通過職業(yè)安全健康委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)的正式協(xié)商;

——員工參與危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制;

——鼓勵(lì)員工參與作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全健康問題的協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn),并向管理者反饋有關(guān)信息;

——確定員工職業(yè)安全健康代表,并建立與管理者的交流機(jī)制,例如:參與事故、事件調(diào)查及現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)安全健康檢查等;

——員工和其他相關(guān)方(如承包方人員或訪問者)的職業(yè)安全健康簡(jiǎn)報(bào);

——包含職業(yè)安全健康績(jī)效信息和其他有關(guān)職業(yè)安全健康信息的公告欄;

——職業(yè)安全健康通訊;

——職業(yè)安全健康宣傳標(biāo)語等。

4.4.4文件化

見表

a)目的

保持新和足夠的職業(yè)安全健康管理體系文件,確保建立的職業(yè)安全健康管理體系得到充分理解和有效運(yùn)行。

b)考慮因素

——用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細(xì)資料,該類詳細(xì)資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動(dòng),并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求;

——職責(zé)和權(quán)限;

——使用文件和信息的局部環(huán)境狀況,以及文件的物理特性或者使用電子及其他媒介的限制條件。

c)實(shí)施要求

(1)根據(jù)用人單位的規(guī)模及活動(dòng)的類型,建立并保持職業(yè)安全健康管理體系文件,其內(nèi)容應(yīng)包括:

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo);

——職業(yè)安全健康管理的關(guān)鍵崗位與職責(zé);

——不可承受風(fēng)險(xiǎn)及其預(yù)防和控制措施;

——職業(yè)安全健康管理體系的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。

(2)在制定必要的文件前,用人單位應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進(jìn)行評(píng)審

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范沒有對(duì)文件的格式提出特殊要求,同時(shí),也不必替換現(xiàn)有狀況下正在使用的適宜的文件,如手冊(cè)、程序或作業(yè)指導(dǎo)書。如果用人單位已建立了個(gè)文件化的職業(yè)安全健康管理體系,可制定個(gè)描述其現(xiàn)有文件與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求之間相互關(guān)系的綜述性文件或采用其他方式,使文件編制工作更為便捷和有效。

(3)文件化時(shí)應(yīng)考慮以下方面:

——文件和信息使用者的職責(zé)和權(quán)限。在制定文件時(shí)應(yīng)考慮可能因?yàn)榘踩缘男枰?guī)定的使用權(quán)限,尤其是對(duì)電子形式的文件以及修改權(quán)限加以控制;

——擬采用文件的物理特性及其使用的環(huán)境。因?yàn)檫@可能要求對(duì)文件形式進(jìn)行考慮,對(duì)信息系統(tǒng)電子設(shè)備的使用也應(yīng)給予類似的考慮。

d)實(shí)施結(jié)果

——職業(yè)安全健康管理體系綜述性文件或手冊(cè);

——文件登記冊(cè)、總目錄或索引;

——程序文件;

——作業(yè)指導(dǎo)書。

4.4.5文件和資料控制

見表

a) 目的

對(duì)用人單位的職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行和職業(yè)安全健康活動(dòng)績(jī)效至關(guān)重要的所有文件和資料予以識(shí)別和控制。

b) 考慮因素

——用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細(xì)資料,該類詳細(xì)資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動(dòng),并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求;

——職責(zé)和權(quán)限。

c) 實(shí)施要求

用人單位應(yīng)制定書面程序,以便對(duì)職業(yè)安全健康文件的識(shí)別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料進(jìn)行控制。

無論在正常還是異常情況(包括緊急情況),文件和資料都應(yīng)便于使用和獲取。例如,在緊急情況下,應(yīng)確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時(shí)獲得新的工程圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等。

職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)書寫工整,便于使用者理解,并應(yīng)定期評(píng)審,必要時(shí)予以修改,同時(shí)向用人單位內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進(jìn)行傳達(dá)。

d)實(shí)施結(jié)果

——文件和資料控制程序(包括職責(zé)分工和權(quán)限的分配);

——文件登記冊(cè)、總目錄或索引;

——受控文件及其發(fā)放清單;

——?dú)w檔記錄(其中有些記錄的保存應(yīng)與法律法規(guī)和其他要求相致)。

4.4.6運(yùn)行控制

見表

a)目的

建立和保持計(jì)劃安排,在所有作業(yè)場(chǎng)所實(shí)施必要且有效的控制和防范措施,以實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針、目標(biāo),遵守法律、法規(guī)和其他要求。

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo);

——危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果;

——適用的法律、法規(guī)和其他要求。

c)實(shí)施要求

用人單位應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)建立文件化的控制程序,定期評(píng)審控制程序的適用性和有效性,并在必要時(shí)進(jìn)行修改。這類風(fēng)險(xiǎn)包括引起事故、事件或其它偏離職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的情況。

控制程序中應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)擴(kuò)展到其他外部相關(guān)方的作業(yè)場(chǎng)所或控制區(qū)域的情況,例如,用人單位的員工在某客戶的場(chǎng)地作業(yè)時(shí),可能需要用人單位與外部相關(guān)方協(xié)商職業(yè)安全健康問題。

用人單位應(yīng)建立并保持程序以確保:

--在采購(gòu)貨物與接受服務(wù)前,明確相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的職業(yè)安全健康要求;

--供方符合用人單位在采購(gòu)和租賃合同中提出的職業(yè)安全健康方面的要求;

--做出安排,在使用前符合上述各項(xiàng)要求。

用人單位應(yīng)當(dāng)建立并保持程序,確保各項(xiàng)安全健康要求(或至少相類似的要求)適用于承包方及他們的員工。針對(duì)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)承包方所制定的程序應(yīng)包括:

——評(píng)價(jià)和選擇承包方時(shí)的職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn);

——承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時(shí),如何報(bào)告作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定;

——定期監(jiān)測(cè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)承包方各項(xiàng)活動(dòng)的安全健康績(jī)效;

——確保作業(yè)開始前,用人單位與承包方之間在適當(dāng)層次建立有效的交流與協(xié)調(diào)機(jī)制,包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項(xiàng)規(guī)定;

——確保在作業(yè)開始前和作業(yè)時(shí),對(duì)承包方或其員工開展必要的安全健康知識(shí)教育和培訓(xùn)活動(dòng);

——確保承包方遵守作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全健康管理程序和方案。

以下是存在風(fēng)險(xiǎn)的典型作業(yè)活動(dòng)及相應(yīng)控制措施的實(shí)例:

(1)危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù),包括:

——危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)的識(shí)別;

——作業(yè)方法的確定和批準(zhǔn);

——作業(yè)人員應(yīng)具備的資格;

——持證上崗制度和出入危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所的控制要求。

(2)危險(xiǎn)物料管理,包括:

——庫(kù)存量和存貯位置的確定;

——安全存貯措施和進(jìn)出控制;

——物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。

(3)安全裝置和設(shè)備的維護(hù),包括:

——裝置和設(shè)備的供應(yīng)、管理和維護(hù);

——個(gè)體防護(hù)設(shè)備的供應(yīng)、管理和維護(hù);

——入口隔離和控制;

——與職業(yè)安全健康相關(guān)的設(shè)備和高集成系統(tǒng)的檢驗(yàn)和測(cè)試,如:

- 操作員防護(hù)系統(tǒng);

- 防護(hù)擋板和身體保護(hù)裝置;

- 制動(dòng)系統(tǒng);

- 煙感探測(cè)和滅火設(shè)備;

- 裝卸設(shè)備(起重機(jī)、鏟車、吊車和起重設(shè)備);

- 放射源及其安全防護(hù);

- 重要的監(jiān)測(cè)設(shè)備;

- 局部通風(fēng)系統(tǒng);

- 醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備。

d)實(shí)施結(jié)果

——運(yùn)行控制程序;

——作業(yè)指導(dǎo)書。

4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

見表

a)目的

主動(dòng)評(píng)價(jià)用人單位潛在的事故和應(yīng)急響應(yīng)需求,制定相應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急處理的程序和方式,檢驗(yàn)預(yù)期的響應(yīng)效果,并改善其響應(yīng)的有效性。

b)考慮因素

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果;

——現(xiàn)有局部應(yīng)急設(shè)施和制定的應(yīng)急響應(yīng)或協(xié)商計(jì)劃的詳細(xì)內(nèi)容;

——法律、法規(guī)及其他要求;

——以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)歷;

——應(yīng)急響應(yīng)演練及改進(jìn)措施效果的評(píng)審結(jié)果。

c)實(shí)施要求

用人單位應(yīng)制定份應(yīng)急計(jì)劃,確定并提供適當(dāng)?shù)膽?yīng)急設(shè)備,通過定期演練檢驗(yàn)其響應(yīng)能力。

應(yīng)急演練的目的在于檢驗(yàn)應(yīng)急計(jì)劃的完整性和應(yīng)急計(jì)劃中關(guān)鍵部分的有效性。盡管桌面演練有可取之處,但用人單位應(yīng)盡可能采用符合實(shí)際情況的應(yīng)急演練方式,包括對(duì)事件進(jìn)行全面的模擬,使應(yīng)急計(jì)劃有效。

用人單位應(yīng)對(duì)應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行評(píng)審,特別是對(duì)緊急情況發(fā)生后應(yīng)急計(jì)劃實(shí)施的效果進(jìn)行評(píng)審,必要時(shí)修改應(yīng)急計(jì)劃。

(1)應(yīng)急計(jì)劃

應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)說明特定緊急情況發(fā)生時(shí)需采取的措施,并包括下列內(nèi)容:

——識(shí)別潛在的事故和緊急情況;

——確定緊急情況發(fā)生時(shí)的負(fù)責(zé)人;

——確定緊急情況發(fā)生時(shí)各類人員的行動(dòng)計(jì)劃,包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內(nèi)所有外來人員的行動(dòng)計(jì)劃,例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指定的集合地點(diǎn);

——確定緊急情況發(fā)生時(shí)具有特定作用的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù),例如消防員、急救人員、核泄漏或毒物泄漏處理專家等;

——疏散程序;

——識(shí)別并確認(rèn)危險(xiǎn)物料的使用或存放地點(diǎn),以及應(yīng)急處理措施;

——明確與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接口;

——與執(zhí)法部門的交流;

——與鄰近單位和公眾的交流;

——重要記錄資料和重要設(shè)備的保護(hù);

——緊急情況發(fā)生時(shí)可利用的必要資料,例如,廠區(qū)平面布置圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼等。

用人單位在應(yīng)急計(jì)劃中應(yīng)對(duì)外部機(jī)構(gòu)的參與有明確的規(guī)定,應(yīng)向這些機(jī)構(gòu)說明他們需參與和可能遇到的情況,并提供相關(guān)信息,以便于他們能更有效參與應(yīng)急響應(yīng)活動(dòng)。

(2)應(yīng)急設(shè)備

應(yīng)確定所需的應(yīng)急設(shè)備,并保證充足提供。要定期對(duì)這些應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試,以保證其能夠有效使用。

應(yīng)急設(shè)備可包括:

——報(bào)警系統(tǒng);

——應(yīng)急照明和動(dòng)力;

——逃生手段;

——安全避難場(chǎng)所;

——緊急隔離柵、開關(guān)和切斷閥;

——消防設(shè)施;

——急救設(shè)施(包括應(yīng)急噴淋、洗眼裝置等);

——通訊設(shè)備。

(3)應(yīng)急演練

應(yīng)按預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急演練。如可行,應(yīng)鼓勵(lì)外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)參與演練。

d)實(shí)施結(jié)果

——文件化的應(yīng)急計(jì)劃和程序;

——應(yīng)急設(shè)備清單;

——應(yīng)急設(shè)備的測(cè)試記錄;

——包括以下方面的記錄:

- 演練;

- 對(duì)演練的評(píng)審;

- 從評(píng)審中產(chǎn)生的建議措施;

- 建議措施完成的進(jìn)度情況。

4.5 檢查與糾正措施

圖5 檢查與糾正措施

4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)

見表

a)目的

確定反映用人單位整體職業(yè)安全健康績(jī)效的關(guān)鍵績(jī)效參數(shù),這些參數(shù)(但不只限于此)應(yīng)能夠表明:

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)是否正在得到實(shí)現(xiàn);

——風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否實(shí)施和有效;

——是否已從職業(yè)安全健康管理體系失敗案例中,包括各類危害性事件(如事故、事件和疾病)中吸取教訓(xùn);

——員工及相關(guān)方的培訓(xùn)和協(xié)商與交流計(jì)劃是否有效;

——用于評(píng)審和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否已獲取并得到使用。

b)考慮因素

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果(見4.3.1);

——適用的法律、法規(guī)及其他要求和良好的作業(yè)實(shí)踐;

——職業(yè)安全健康方針和目標(biāo);

——不符合的處理程序;

——設(shè)備測(cè)試和校準(zhǔn)記錄(包括承包方的);

——培訓(xùn)記錄(包括承包方的);

——管理部門或管理者的總結(jié)報(bào)告。

c)實(shí)施要求

(1)主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量

用人單位的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量結(jié)合起來。

——主動(dòng)測(cè)量。用于檢查用人單位職業(yè)安全健康活動(dòng)的符合性,例如,監(jiān)測(cè)職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性;

——被動(dòng)測(cè)量。用于調(diào)查、分析和記錄職業(yè)安全健康管理體系的失?。òㄊ鹿?、事件、疾病和財(cái)產(chǎn)損失等)。

主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量資料(參見附錄2)通常用于確定目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。

(2)測(cè)量技術(shù)

以下是有關(guān)測(cè)量職業(yè)安全健康績(jī)效的方法實(shí)例:

——對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程結(jié)果的分析;

——利用檢查表對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行系統(tǒng)檢查;

——職業(yè)安全健康檢查,例如巡查;

——對(duì)新的裝置、設(shè)備、材料、化學(xué)品、技術(shù)、工藝、程序或作業(yè)模式的預(yù)評(píng)價(jià);

——檢查特種機(jī)械和裝置,以檢查與安全有關(guān)的部件是否適合及處于良好狀態(tài);

——安全抽查:檢查職業(yè)安全健康的特定方面;

——作業(yè)環(huán)境抽樣:測(cè)量在化學(xué)、生物或物理等因素(如噪聲、揮發(fā)性有機(jī)物等)中的暴露情況并與有關(guān)安全健康標(biāo)準(zhǔn)相比較;

——具有職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷或正式資格的人員情況,及這些人員的使用效果;

——行為抽樣,例如,評(píng)估員工的行為,識(shí)別可能需要糾正的不安全的工作方式;

——文件和記錄的分析;

——以其他用人單位的良好的作業(yè)實(shí)踐為基準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照檢查;

——調(diào)查員工對(duì)職業(yè)安全健康管理體系、職業(yè)安全健康實(shí)踐和員工協(xié)商過程的態(tài)度。

用人單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平的不同,確定監(jiān)測(cè)對(duì)象和監(jiān)測(cè)頻次(見4.3.1)。裝置或設(shè)備的檢驗(yàn)頻次可能有法規(guī)規(guī)定(如儲(chǔ)氣罐、鍋爐、起重設(shè)備),用人單位應(yīng)根據(jù)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、法律及法規(guī)要求,制定出監(jiān)測(cè)計(jì)劃,作為職業(yè)安全健康管理體系的組成部分。

用人單位基層或中層管理者應(yīng)按照文件化的監(jiān)測(cè)計(jì)劃,對(duì)工藝過程、作業(yè)場(chǎng)所和實(shí)際操作進(jìn)行常規(guī)的職業(yè)安全健康監(jiān)測(cè)。所有基層監(jiān)督管理人員應(yīng)對(duì)重要作業(yè)任務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查,以確保與職業(yè)安全健康程序和作業(yè)規(guī)程相符合。為便于實(shí)施系統(tǒng)的檢查和監(jiān)測(cè),可以采用檢查表。

(3)監(jiān)督檢查

① 設(shè)備

用人單位應(yīng)確定法定或技術(shù)上要求進(jìn)行檢測(cè)的全部設(shè)備清單(使用標(biāo)識(shí))。用人單位應(yīng)按要求對(duì)這些設(shè)備進(jìn)行檢查,并納入檢查計(jì)劃中。

② 作業(yè)條件

用人單位應(yīng)確定作業(yè)場(chǎng)所工作條件的標(biāo)準(zhǔn),并形成文件。管理人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)按這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。為此,可以使用包含標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)內(nèi)容和所有待檢項(xiàng)目的檢查表。

③ 驗(yàn)證檢查

用人單位應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證檢查,但驗(yàn)證檢查并不能替代基層管理者進(jìn)行定期檢查或危害辨識(shí)的責(zé)任。

④ 檢查記錄

用人單位應(yīng)保存每次職業(yè)安全健康檢查的記錄,用來證明是否遵守職業(yè)安全健康管理程序。

用人單位應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進(jìn)行抽樣分析,以識(shí)別不符合和危害反復(fù)出現(xiàn)的根本原因,并采取必要的預(yù)防措施。對(duì)于檢查時(shí)所發(fā)現(xiàn)的達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)等情況,應(yīng)作為不符合并形成文件,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),按照不符合的處理程序予以糾正。

(4)測(cè)量設(shè)備

用人單位應(yīng)列出用于評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康狀況的測(cè)量設(shè)備清單(如聲計(jì)、照度測(cè)量?jī)x、氣體采樣儀等),使用標(biāo)識(shí),并進(jìn)行控制,設(shè)備的精度應(yīng)是已知的。用人單位應(yīng)有文件化的程序描述如何進(jìn)行職業(yè)安全健康測(cè)量,用于職業(yè)安全健康測(cè)量的設(shè)備應(yīng)按規(guī)定維護(hù)和保管,使之保持應(yīng)有的精度。

測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)計(jì)劃應(yīng)形成文件,包括:

——校準(zhǔn)頻次;

——可供參考的測(cè)試方法;

——校準(zhǔn)設(shè)備;

——發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備未校準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取的措施。

測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)應(yīng)在適當(dāng)?shù)臈l件下進(jìn)行。對(duì)于關(guān)鍵的或難以進(jìn)行的校準(zhǔn),應(yīng)制定相應(yīng)的程序。

用于校準(zhǔn)的設(shè)備應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),如果沒有相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),則應(yīng)將校準(zhǔn)的依據(jù)形成文件。

用人單位應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果的記錄,記錄應(yīng)能反映出調(diào)整前后測(cè)量的細(xì)節(jié)。

用人單位應(yīng)向使用者清楚標(biāo)明測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài),使用者不應(yīng)使用校準(zhǔn)狀態(tài)不明或已知未校準(zhǔn)的職業(yè)安全健康測(cè)量設(shè)備,旦發(fā)現(xiàn)有這類測(cè)量設(shè)備,則應(yīng)加貼標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽或其他標(biāo)記,以防誤用,標(biāo)記應(yīng)與書面程序的規(guī)定相致??刂埔笾袘?yīng)包括產(chǎn)品校準(zhǔn)狀態(tài)的識(shí)別和未校準(zhǔn)的設(shè)備時(shí)的措施,應(yīng)簽發(fā)不符合報(bào)告,并對(duì)采取的措施形成文件。

(5)供應(yīng)商(承包方)的設(shè)備

承包方所用測(cè)量設(shè)備應(yīng)和用人單位的設(shè)備接受同樣的管理,應(yīng)要求承包方保證其設(shè)備符合這些要求。用人單位使用設(shè)備前,對(duì)于任何已識(shí)別出的需要有測(cè)試記錄的關(guān)鍵設(shè)備,設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)提供份設(shè)備測(cè)試記錄的副本。如果工作任務(wù)要求經(jīng)過專門的培訓(xùn),承包方應(yīng)向用人單位提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄,供用人單位評(píng)審。

(6)統(tǒng)計(jì)或其他理論分析技術(shù)

用于評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康狀況、調(diào)查職業(yè)安全健康事件或失敗、支持有關(guān)職業(yè)安全健康決策的統(tǒng)計(jì)或其他理論分析技術(shù)應(yīng)科學(xué)、合理。管理者代表應(yīng)確保識(shí)別出此類技術(shù)需求,如可能,應(yīng)將此類技術(shù)的使用指南及適用條件形成文件。

d)實(shí)施結(jié)果

——監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序;

——檢查計(jì)劃和檢查表;

——關(guān)鍵設(shè)備清單;

——設(shè)備檢驗(yàn)檢查表;

——作業(yè)條件標(biāo)準(zhǔn)及其檢查表;

——測(cè)量設(shè)備清單;

——測(cè)量程序;

——校準(zhǔn)計(jì)劃和校準(zhǔn)記錄;

——維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果;

——已完成的檢查表和檢查記錄(職業(yè)安全健康管理體系審核實(shí)施結(jié)果,參見4.5.4);

——不符合報(bào)告;

——實(shí)施各類程序的證據(jù)。

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

見表

a)目的

通過建立有效的程序,對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查、分析和報(bào)告,識(shí)別和消除此類情況發(fā)生的根本原因,防止其再次發(fā)生,并通過程序的實(shí)施,發(fā)現(xiàn)、分析和消除不符合的潛在原因。

b)考慮因素

——般的程序;

——應(yīng)急計(jì)劃;

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果;

——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告,包括不符合報(bào)告;

——事故、事件和危害報(bào)告;

——維護(hù)和服務(wù)報(bào)告。

c)實(shí)施要求

用人單位應(yīng)制定文件化的程序,以確保對(duì)事故、事件和不符合進(jìn)行調(diào)查并實(shí)施糾正和預(yù)防措施,監(jiān)測(cè)糾正和預(yù)防措施的進(jìn)展情況,并評(píng)審這些措施的有效性。

(1)程序

用人單位制定的程序應(yīng)考慮下列方面:

① 總體要求

——確定參與實(shí)施、報(bào)告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測(cè)糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限;

——要求報(bào)告所有的不符合、事故、事件和危害;

——適用于所有人員,即作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的員工、臨時(shí)工、承包方人員、來訪者和其他人員;

——考慮財(cái)產(chǎn)損失;

——確保無員工因報(bào)告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇;

——明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不符合后應(yīng)采取的措施。

② 立即措施

用人單位應(yīng)告知所有相關(guān)方旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件或危害時(shí)應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng):

——規(guī)定告知相關(guān)方的方法;

——明確與應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系;

——確定對(duì)潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍(例如是否要求管理者參與嚴(yán)重事件的調(diào)查工作)。

③ 記錄

用人單位應(yīng)采用適當(dāng)方式記錄事實(shí)信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果,應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求:

——記錄不符合、事故或危害的詳細(xì)資料;

——確定保存記錄的場(chǎng)所和職責(zé)。

④ 調(diào)查

用人單位制定的程序中應(yīng)規(guī)定實(shí)施調(diào)查的過程,包括:

——明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型(如可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的事件);

——明確調(diào)查目的;

——明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格(必要時(shí)可明確各管理者的權(quán)限和資格);

——識(shí)別不符合的根源;

——明確是否安排訪談目擊者;

——明確如何獲得和保存證據(jù)等;

——明確有關(guān)調(diào)查情況上報(bào)的安排,包括法律、法規(guī)對(duì)事故報(bào)告程序的規(guī)定。

調(diào)查人員收集進(jìn)步信息的同時(shí),就應(yīng)對(duì)事實(shí)進(jìn)行初步分析,在得出充分合理的解釋前,應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。

⑤ 糾正措施

糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動(dòng),目的是預(yù)防它們?cè)俅伟l(fā)生。用人單位在建立和保持糾正措施程序時(shí),應(yīng)考慮的因素包括:

——確定并實(shí)施短期、長(zhǎng)期的糾正和預(yù)防措施(包括運(yùn)用合理的信息來源,如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)的員工的建議);

——評(píng)價(jià)對(duì)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響(包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告);

——記錄因糾正措施或危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制所引起的對(duì)程序的更改;

——應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,確保糾正措施得到實(shí)施并有效。

⑥ 預(yù)防措施

用人單位在建立和保持預(yù)防措施程序時(shí),應(yīng)考慮的因素包括:

——運(yùn)用合理的信息來源(無損失事件的趨勢(shì)、職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告、記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析的更新信息、危險(xiǎn)材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)的員工的建議等);

——識(shí)別需要采取預(yù)防措施的問題;

——啟動(dòng)并實(shí)施預(yù)防措施,并對(duì)其進(jìn)行有效控制;

——對(duì)預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。

⑦ 跟蹤

用人單位所采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實(shí)可行,并有效保持。應(yīng)對(duì)糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行檢查,并盡早向高層管理人員報(bào)告那些未完成的措施。

(2)不符合、事故和事件分析

用人單位應(yīng)對(duì)已識(shí)別出的不符合、事故和事件的原因進(jìn)行分類,并進(jìn)行定期分析。按已被普遍接受的行業(yè)慣例計(jì)算事故頻率和嚴(yán)重程度,以便進(jìn)行相互比較。

用人單位在對(duì)其進(jìn)行分類和分析時(shí),應(yīng)考慮如下因素:

——應(yīng)報(bào)告的或有損失工作日的傷害或疾病的頻率或嚴(yán)重程度;

——盡可能說明地點(diǎn)、傷害類型、傷害部位、事故起因物、日期、時(shí)間等;

——財(cái)產(chǎn)損失類型和數(shù)量;

——直接原因和根本原因。

用人單位應(yīng)注意涉及財(cái)產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為未上報(bào)事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。

事故和疾病的資料及信息非常重要,因?yàn)樗鼈兛赡苤苯臃从秤萌藛挝坏穆殬I(yè)安全健康績(jī)效。但考慮到下列情況,用人單位應(yīng)謹(jǐn)慎使用這些資料及信息。

——大多數(shù)用人單位由于傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例太少,不能從偶然發(fā)生的結(jié)果中尋找實(shí)際趨勢(shì);

——如果同樣數(shù)量的人員在相同的時(shí)間內(nèi)完成了更多的工作,工作負(fù)荷的增加就可能是導(dǎo)致事故的原因;

——因傷害或與工作相關(guān)疾病而導(dǎo)致的誤工時(shí)間長(zhǎng)短,可能受傷害或疾病的嚴(yán)重程度之外因素的影響,如情緒低落、工作單調(diào)、與管理者或其他員工的關(guān)系緊張等;

——事故常被漏報(bào)、謊報(bào)或不報(bào),有時(shí)也會(huì)被夸大,報(bào)告的別也會(huì)有變化,這種情況可以通過增強(qiáng)員工意識(shí)、改進(jìn)報(bào)告和記錄體系加以改善;

——從職業(yè)安全健康管理體系失效到產(chǎn)生不良結(jié)果,會(huì)有段時(shí)間間隔,而且,很多職業(yè)病具有相當(dāng)長(zhǎng)的潛伏期。因此,用人單位不應(yīng)等待不良結(jié)果發(fā)生后才去判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運(yùn)行。

用人單位應(yīng)對(duì)不符合、事故和事件作出正確結(jié)論,并采取糾正措施,至少每年將這些分析結(jié)果上報(bào)到高管理者并納入管理評(píng)審中(見4.6)。

(3)結(jié)果的監(jiān)測(cè)和交流

用人單位應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康調(diào)查和報(bào)告的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)過程應(yīng)客觀,如可能,應(yīng)得出量化的結(jié)果。

為通過調(diào)查汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),用人單位應(yīng)當(dāng):

——盡可能識(shí)別出其職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因;

——就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進(jìn)行交流(見4.4.3);

——將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入職業(yè)安全健康評(píng)審過程中;

——監(jiān)測(cè)糾正與預(yù)防措施實(shí)施的及時(shí)性及其持續(xù)有效性;

——不只限于采取具體措施,避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件,而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉反三,推廣到整個(gè)用人單位。

(4)記錄保存

記錄保存可能會(huì)是項(xiàng)稍作計(jì)劃就可迅速完成的活動(dòng),也可能是項(xiàng)較復(fù)雜和長(zhǎng)期的任務(wù),相關(guān)的文件化過程應(yīng)與糾正措施的別相適應(yīng)。

用人單位應(yīng)向管理者代表,必要時(shí)還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交報(bào)告和建議,以便分析和歸檔。

用人單位應(yīng)按法律法規(guī)的要求,保存份所有事故的登記簿,并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。

d)實(shí)施結(jié)果

——事故、事件、不符合的調(diào)查及處理程序;

——不符合報(bào)告;

——不符合登記表;

——調(diào)查報(bào)告;

——更新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告;

——管理評(píng)審應(yīng)考慮的因素;

——評(píng)價(jià)所采取的糾正與預(yù)防措施是否有效的證據(jù)。

4.5.3 記錄和記錄管理

見表

a)目的

職業(yè)安全健康記錄的作用是將管理體系和有關(guān)要求的符合性情況形成文件,通過保存記錄證實(shí)職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行和所有過程在安全的條件下進(jìn)行。因此,用人單位應(yīng)建立并保存字跡清楚和標(biāo)識(shí)明確的職業(yè)安全健康記錄。

b)考慮因素

——培訓(xùn)記錄;

——職業(yè)安全健康檢查記錄;

——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告;

——協(xié)商和交流報(bào)告;

——事故(包括事件)報(bào)告;

——事故(包括事件)跟蹤報(bào)告;

——職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要;

——體檢報(bào)告;

——健康監(jiān)護(hù)報(bào)告;

——個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄;

——應(yīng)急響應(yīng)演練報(bào)告;

——管理評(píng)審報(bào)告;

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

c)實(shí)施要求

本要素的條款基本無需特別說明,但用人單位還應(yīng)考慮以下內(nèi)容:

——職業(yè)安全健康記錄的處理權(quán);

——職業(yè)安全健康記錄的保密性;

——法律、法規(guī)及其他要求中有關(guān)職業(yè)安全健康記錄保存期的規(guī)定;

——使用電子記錄可能出現(xiàn)的問題。

職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確。用人單位應(yīng)確定職業(yè)安全健康記錄的保存期,并將其存放在安全地點(diǎn),便于查閱,避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保護(hù),以防損壞。

d)實(shí)施結(jié)果

——標(biāo)識(shí)、保存和處置職業(yè)安全健康管理記錄的程序;

——職業(yè)安全健康記錄得到妥善保存并便于查閱。

4.5.4 審核

見表

a)目的

評(píng)審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。般說來,職業(yè)安全健康管理體系審核時(shí)應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場(chǎng)所的條件和作業(yè)規(guī)程。

用人單位應(yīng)制定個(gè)內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案,評(píng)審自身的職業(yè)安全健康管理體系與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性,確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度,評(píng)價(jià)是否能有效實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)由用人單位內(nèi)部的員工和(或)由其挑選的外部人員執(zhí)行,不論他們來自用人單位內(nèi)部還是外部機(jī)構(gòu),均應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度。

注:內(nèi)部審核應(yīng)將重點(diǎn)放在職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效方面,不應(yīng)將其與職業(yè)安全健康或其他安全檢查相混淆。

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針;

——職業(yè)安全健康目標(biāo);

——職業(yè)安全健康程序和作業(yè)指導(dǎo)書;

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果;

——法律、法規(guī)和其他要求;

——良好的作業(yè)實(shí)踐;

——不符合報(bào)告;

——職業(yè)安全健康管理體系審核程序;

——?jiǎng)偃螌徍斯ぷ鞯膬?nèi)部、外部審核人員;

——不符合的處理程序。

c)實(shí)施要求

(1)審核

審核是對(duì)用人單位的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進(jìn)行全面、正式的評(píng)價(jià)。應(yīng)滿足下列要求:

——按計(jì)劃進(jìn)行,必要時(shí)可增加審核次數(shù);

——由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行;

——審核結(jié)果中應(yīng)包括對(duì)程序、規(guī)程的符合性和有效性的評(píng)價(jià);

——明確糾正措施;

——審核結(jié)果應(yīng)予記錄,并定期向管理者報(bào)告。

用人單位的管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審,必要時(shí),采取有效的糾正措施。

(2)審核計(jì)劃

用人單位應(yīng)制定執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的年度計(jì)劃。職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng),并評(píng)價(jià)與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性。

用人單位在確定審核頻次和覆蓋范圍時(shí)應(yīng)考慮下列因素:

——各要素失效時(shí)所伴隨的風(fēng)險(xiǎn);

——現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績(jī)效資料;

——管理評(píng)審的實(shí)施結(jié)果;

——職業(yè)安全健康管理體系或其運(yùn)行環(huán)境的變化。

如果情況表明有必要進(jìn)行計(jì)劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核,如事故發(fā)生之后,則用人單位應(yīng)進(jìn)行追加審核。

(3)管理者的支持

為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實(shí)有效,高管理者應(yīng)對(duì)審核工作及其有效實(shí)施作出全面承諾,應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議,并在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)采取必要的措施。用人單位旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核,就應(yīng)公正地完成審核過程,告知所有相關(guān)人員審核目的及意義,鼓勵(lì)員工與審核人員全面合作,并如實(shí)回答他們的問題。

(4)審核人員

職業(yè)安全健康管理體系審核可由名或幾名審核人員承擔(dān)。審核組開展審核時(shí),應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。

審核人員應(yīng)立于所審核的部門或活動(dòng),了解其任務(wù)并有能力完成,具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識(shí),能夠評(píng)價(jià)績(jī)效和發(fā)現(xiàn)不足,還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和指南。

(5)資料收集與解釋

收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確保基本活動(dòng)的抽樣具有代表性,訪談?dòng)嘘P(guān)人員(必要時(shí)包括員工的職業(yè)安全健康代表),并檢查下列相關(guān)文件:

——職業(yè)安全健康管理體系文件;

——職業(yè)安全健康方針;

——職業(yè)安全健康目標(biāo);

——職業(yè)安全健康及應(yīng)急程序;

——作業(yè)許可制度與程序;

——職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要;

——事故(包括事件)的報(bào)告和記錄;

——職業(yè)安全健康執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)的報(bào)告或交流記錄(口頭、信件或通知等);

——依法應(yīng)予保存的登記簿與證書;

——培訓(xùn)記錄;

——前次職業(yè)安全健康管理體系審核的報(bào)告;

——糾正措施要求;

——不符合報(bào)告。

職業(yè)安全健康管理體系審核過程中,應(yīng)核對(duì)所收集的資料、信息或其他記錄,避免曲解或誤用。

(6)審核結(jié)果

職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)明確、簡(jiǎn)潔和完整,注明日期并有審核人員的簽名。審核報(bào)告中應(yīng)包含以下內(nèi)容:

——審核目的和范圍;

——審核計(jì)劃、審核小組成員和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和接受審核的區(qū)域;

——確認(rèn)用于開展審核工作的參考文件(如職業(yè)安全健康管理手冊(cè));

——不符合的詳細(xì)資料;

——審核人員對(duì)職業(yè)安全健康管理體系與審核規(guī)范的符合性評(píng)價(jià);

——職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的能力;

——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的分發(fā)。

用人單位應(yīng)盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方,以便采取糾正措施。

應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報(bào)告要求的同時(shí),對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃,并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排,以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

交流職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告時(shí)應(yīng)考慮保密性要求。

d)實(shí)施結(jié)果

——職業(yè)安全健康管理體系審核計(jì)劃或方案;

——職業(yè)安全健康管理體系審核程序;

——職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告,包括不符合報(bào)告、建議和糾正措施要求;

——簽發(fā)(關(guān)閉)不符合報(bào)告;

——向管理者報(bào)告職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果的證據(jù)。

4.6 管理評(píng)審

圖6管理評(píng)審

見表

a)目的

評(píng)價(jià)體系是否充分實(shí)施,并適用于實(shí)現(xiàn)用人單位所確定的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。

管理評(píng)審中不僅應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針是否仍然適用,還應(yīng)考慮為達(dá)到持續(xù)改進(jìn)和滿足未來需要的目的,應(yīng)更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo),以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。

b)考慮因素

——事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);

——內(nèi)部和外部職業(yè)安全健康管理體系審核的結(jié)果;

——自前次評(píng)審以來對(duì)體系實(shí)施的糾正措施;

——應(yīng)急報(bào)告(包括實(shí)際發(fā)生的或演練的);

——管理者代表關(guān)于職業(yè)安全健康管理體系總體績(jī)效的報(bào)告;

——各管理者所負(fù)責(zé)部分的體系有效性狀況的報(bào)告;

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的報(bào)告。

c)實(shí)施要求

高管理者應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審,如每年次。評(píng)審應(yīng)將重點(diǎn)集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jī)效方面,而不是具體的細(xì)節(jié),細(xì)節(jié)問題可在正常的運(yùn)行過程中處理。

用人單位制定管理評(píng)審計(jì)劃時(shí),應(yīng)考慮以下內(nèi)容:

——所針對(duì)的主題;

——參加人員(管理者、職業(yè)安全健康顧問及其他人員等);

——參與者在評(píng)審過程中承擔(dān)的職責(zé);

——評(píng)審所需的資料。

評(píng)審時(shí),應(yīng)針對(duì)下列問題:

&,nbsp; ——現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性;

——為今后持續(xù)改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo);

——現(xiàn)有危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的適宜性;

——現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)別和現(xiàn)有控制措施的有效性;

——資源的充分性(人、財(cái)、物);

——職業(yè)安全健康檢查過程的有效性;

——危害報(bào)告過程的有效性;

——已發(fā)生事故和事件的資料;

——有哪些無效程序;

——自前次評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性;

——應(yīng)急準(zhǔn)備狀況;

——職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況;

——事故和事件的調(diào)查結(jié)果;

——法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動(dòng)可能造成的影響。

管理者代表應(yīng)在會(huì)議中報(bào)告職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jī)效。

如果有必要,職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效的局部評(píng)審應(yīng)在更短的時(shí)間間隔內(nèi)進(jìn)行。

d)實(shí)施結(jié)果

——管理評(píng)審紀(jì)要;

——對(duì)職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標(biāo)的修改;

——各管理者承擔(dān)的具體糾正措施及其預(yù)期完成日期;

——具體的改進(jìn)措施,相應(yīng)的職責(zé)和預(yù)期完成日期;

——糾正措施的評(píng)審日期;

——下次或今后內(nèi)部審核計(jì)劃中應(yīng)關(guān)注的重要內(nèi)容。

附錄1

(資料性附錄)

危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制

1.1 引言

1.1.1 目的

本附錄闡明了危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原理和常規(guī)作法,以及開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的必要性。用人單位應(yīng)考慮其工作性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和復(fù)雜性,使本附錄中描述的方法與用人單位的需要相適應(yīng)。

1.1.2關(guān)鍵術(shù)語

a)危害(見職業(yè)安全管理體系審核規(guī)范中 2.4的定義);

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